2019-3-8 12:27 來源: 廣東生態(tài)廳
| 核查機構名稱(公章)： | |
| 核查報告簽發(fā)日期： |
| 核查機構名稱（蓋章） | ||||||||
| 企業(yè)（或者其他經濟組織）名稱 | ||||||||
| 企業(yè)（或者其他經濟組織）地址 | ||||||||
| 聯系人 | 電話 | |||||||
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企業(yè)（或者其他經濟組織）是否是委托方？ □是 t否，如否，請?zhí)顚懸韵聝热荨?br>
委托方名稱：廣東省生態(tài)環(huán)境廳 地址：廣州市龍口西路213號廣東省生態(tài)環(huán)境廳613室，郵編 510630 聯系人：廣東省碳排放管理和交易工作小組 聯系方式（電話、email）：020-83625802，gdets@gd.gov.cn |
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| 企業(yè)（或者其他經濟組織）所屬行業(yè)領域* | ||||||||
| 企業(yè)（或者其他經濟組織）是否為獨立法人 | ||||||||
| 核算和報告依據 |
《中國**企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》 《2018年碳排放補充數據核算報告》 《排放監(jiān)測計劃審核和排放報告核查參考指南》 |
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| 溫室氣體排放報告（初始）版本號/日期 | ||||||||
| 溫室氣體排放報告（最終）版本號/日期 | ||||||||
| 排放量 | 按指南核算的企業(yè)法人邊界的溫室氣體排放總量（即系統填報的總排放量） |
按補充數據表填報的二氧化碳 排放總量 |
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初始報告的排放量 （噸二氧化碳當量） |
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經核查后的排放量 （噸二氧化碳當量） |
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| 初始報告排放量和經核查后排放量差異的原因 | ||||||||
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對XXXX（企業(yè)（或者其他經濟組織）名稱）的溫室氣體排放信息展開獨立的文件評審、現場核查、技術內審，在所有不符合項關閉之后， XXXX(核查機構) 確認XXXX（企業(yè)（或者其他經濟組織）名稱）于 2019 年 XX 月XX日提交的《2018年度溫室氣體排放報告（最終版）》（版本號：XXX）及《2018年碳排放補充數據核算報告》： 1. 核查結果：q 通過 q 不通過，原因說明： 2. 通過核查，排放報告符合《中國企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》和《2018年碳排放補充數據核算報告》的要求。 3. 通過核查，按照《中國企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》核算的企業(yè)溫室氣體排放量為XXXX噸二氧化碳當量，無重大偏差。其中： — 經核查的化石燃料排放量為XXXX噸二氧化碳當量； — 經核查的工業(yè)生產過程排放量XXXX噸二氧化碳當量； — 經核查的凈購入電力排放量為XXXX噸二氧化碳當量； — 經核查的凈購入熱力排放量為XXXX噸二氧化碳當量。 4. 通過核查，按照《2018年碳排放補充數據核算報告》核算的企業(yè)二氧化碳排放量為XXXX噸，無重大偏差。其中： — 按照《XXXX行業(yè)2018年碳排放補充數據核算報告》核算的企業(yè)或設施層面二氧化碳排放量為XXXX噸，生產主要產品XXXX，產量XXXX噸，無重大偏差。（若包括多個產品及設施/工序或車間，需分別申明其主要產品產量和排放量）。 — 按照《自備電廠2018年碳排放補充數據核算報告》（若無，請刪除）核算的企業(yè)或設施層面二氧化碳排放量為XXXX噸，發(fā)電量為XXXX兆瓦時，供熱量XXXX吉焦，無重大偏差。其中： — 機組1的二氧化碳排放量為XXXX噸，裝機容量為XXXX兆瓦，發(fā)電量為XXXX兆瓦時，供熱量XXXX吉焦； — 機組2的二氧化碳排放量為XXXX噸，裝機容量為XXXX兆瓦，發(fā)電量為XXXX兆瓦時，供熱量XXXX吉焦。（若有多個機組，請自行增加） 5. 排放量存在異常波動說明：q不存在異常波動 q存在異常波動，原因說明： 6. 核查過程中未覆蓋的問題或者特別需要說明的問題描述：q無其他問題 q存在其他問題，問題描述： |
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| 核查組長 | 簽名 | 日期 | ||||||
| 核查組成員 | ||||||||
| 技術復核人 | 簽名 | 日期 | ||||||
| 批準人 | 簽名 | 日期 | ||||||
| 核查機構（蓋章） | 日期 | |||||||
| 核查目的 |
示例： 核實企業(yè)在“廣東省重點企事業(yè)單位溫室氣體排放報告系統”上填報的2018年度排放報告的信息是否完整、可靠、正確，是否符合《中國企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》和《2018年碳排放補充數據核算報告》的相關要求，企業(yè)提供的證據文件是否充分、可靠，并且核查企業(yè)是否存在組織邊界范圍和生產情況的變動，從而為企業(yè)碳排放履約和國家開展碳排放配額發(fā)放等全國碳市場工作提供可靠的數據質量保證。 |
| 核查范圍 |
示例： 核查組圍繞受核查方在XX市XX鎮(zhèn)XX路的廠區(qū)進行核查，該廠區(qū)擁有一套燃氣-蒸汽聯合循環(huán)機組，裝機容量為180MW，其中1#燃氣輪機裝機容量120MW，2#蒸汽輪機裝機容量60MW。發(fā)電能力達10億千瓦時。 根據《中國發(fā)電企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》和《2018年碳排放補充數據核算報告》的要求，對于受核查方，本次核查的排放活動和其他信息主要包括： （1）燃氣燃燒直接排放； （2）廠用電、發(fā)電量、供電量。 |
| 核查準則 |
t 適用于組織的與溫室氣體排放有關的法律、法規(guī)和其他要求 t 國家及廣東省企業(yè)（或者其他經濟組織）溫室氣體排放的相關文件 t 中國企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南 t 2018年碳排放補充數據核算報告 t 排放監(jiān)測計劃審核和排放報告核查參考指南 t廣東省生態(tài)環(huán)境廳關于本次報告核查的通知（粵環(huán)函〔2019〕XXX號）（請補充完整） ¨ 其它：______________（如有，請?zhí)顚懀?/td> |
| 核查組成員 | 姓 名 | 職 責 | 任務分工 | 辦公電話 | |||
| 核查組長 |
示例： 現場訪問 數據校驗 報告編寫 |
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| 專業(yè)核查員 |
現場訪問 文件評審 |
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| 技術復核人 | 技術評審 | ||||||
| 文件評審 |
核查組收到受核查方提供的《2018年度溫室氣體排放報告（初始版）》，并對該報告進行了文件評審。核查組在文件評審過程中確認了受核查方提供的數據信息是完整的，并且識別出了現場訪問中需特別關注的內容。 受核查方提供的支持性材料及相關證明材料見本報告附件3：支持性文件清單。 |
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| 現場核查 | 核查組于 2019 年 X 月XX 日對受核查方溫室氣體排放情況進行了為期 X 天的現場核查。核查組按照核查計劃進行了現場走訪、觀察了相關設施設備，并訪問了相關人員。現場主要訪談對象、部門、收集/驗證信息內容如下。 | ||||||
| 對 象 | 部 門 | 職 務 | 走訪/收集/驗證信息內容 | ||||
| 核查報告編寫 | 現場訪問后，核查組向受核查方開具了不符合清單（見附件1）。現場核查后收到受核查方《2018年度溫室氣體排放報告（最終版）》及《2018年碳排放補充數據核算報告》，確認不符合項全部關閉，核查組完成核查報告。 | ||||||
| 內部技術復核 | 根據 （核查機構）內部管理程序，本核查報告在提交給核查委托方前須經過獨立于核查組的技術復核人員進行內部的技術復核。受核查方的《2018年度溫室氣體排放報告（最終版）》及《2018年碳排放補充數據核算報告》和本核查報告已通過技術復核人員的復核。 | ||||||
| 核查組對受核查方的所覆蓋范圍進行了現場核查，核查情況及評價如下： | |
| 打t 表示該項目符合要求或基本符合；打y 表示該項目存在嚴重不符合項。 | |
| 企業(yè)（或者其他經濟組織）基本情況的核查 |
核查組審核了《2018年度溫室氣體排放報告（初始版）》的企業(yè)基本信息，審閱了相關信息（見下），確認企業(yè)基本信息情況與實際相符。 t 法人營業(yè)執(zhí)照（三證合一） t 組織架構圖 t 廠區(qū)平面圖 t 工藝流程圖 ¨ 其他 （請?zhí)顚懀?/td> |
| 核算邊界的核查 |
通過文件評審及現場訪問過程中查閱相關資料、與受核查方代表訪談，核查組確認： t 受核查方為獨立法人，地址真實準確 t 企業(yè)邊界為受核查方控制的直接生產系統、輔助生產系統、直接為生產服務的附屬生產系統 t 完整識別了邊界內排放源和排放設施，且與實際相符 t 核算邊界符合該行業(yè)《中國企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》要求 t 核算邊界符合該行業(yè)《2018年碳排放補充數據核算報告》要求 |
| 核算方法和數據的核查 |
t 排放報告中計算方法與該行業(yè)《中國企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》一致 t 排放報告中涉及的化石燃料與含碳物料識別全面 t 排放報告中化石燃料與含碳物料數據來源符合該行業(yè)《中國企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》要求 t 排放報告中排放因子及相關參數符合該行業(yè)《中國企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》要求 t 排放報告中排放量計算結果正確，符合該行業(yè)《中國企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南》要求 t 補充數據表中計算方法與該行業(yè)《2018年碳排放補充數據核算報告》要求一致 t 補充數據表中涉及的化石燃料與含碳物料識別全面 t 補充數據表中化石燃料與含碳物料數據來源符合該行業(yè)《2018年碳排放補充數據核算報告》要求 t 補充數據表中排放因子及相關參數符合該行業(yè)《2018年碳排放補充數據核算報告》要求 t 補充數據表中排放量計算結果正確，符合該行業(yè)《2018年碳排放補充數據核算報告》要求 t 企業(yè)產品產量數據來源真實可靠 |
| 質量保證和文件存檔的核查 |
t 企業(yè)指定了專門人員進行溫室氣體排放報告與核算工作 t 企業(yè)建立了溫室氣體排放數據文件保存和歸檔管理制度 t 相關數據匯總流程可靠，與實際情況一致 t 證據及保存規(guī)范、真實可靠 |
| 其他核查發(fā)現 |
t 重點排放設施情況屬實 t 生產情況說明真實可靠 t 企業(yè)在統計期內組織邊界、報告范圍的變更說明真實可靠 |
| 企業(yè)真實性負責聲明 | t 企業(yè)對碳排放信息報告及碳排放相關支持性文件的真實性負責并簽字簽章 |
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附件1：不符合清單 附件2：對今后核算活動的建議 附件3：支持性文件清單 |
| 序號 | 不符合描述 | 原因分析及整改措施 | 核查結論 |
| 1 | |||
| 2 | |||
| 3 | |||
| 4 | |||
| 5 | |||
| 6 |
| 序號 | 建議 |
| 1 | |
| 2 | |
| 3 | |
| 4 | |
| 5 | |
| 6 |
| 序號 | 支持性文件名稱 |
| 1 | 法人營業(yè)執(zhí)照（三證合一）（示例） |
| 2 | 組織機構代碼證（示例） |
| 3 | 組織架構圖（示例） |
| 4 | 工藝流程圖（示例） |
| 5 | 廠區(qū)平面圖（示例） |
| 6 | 年度、季度、月度生產報表/統計臺賬（示例） |
| 7 | 庫存盤點記錄（示例） |
| 8 | 電力購入發(fā)票/結算單；電力出售發(fā)票/結算單（示例） |
| 9 | 熱力購入發(fā)票/結算單；熱力出售發(fā)票/結算單（示例） |
| 10 | 煤質檢測報告（示例） |
| 11 | 原材料成分分析報表（示例） |
| 12 | 天然氣組分分析表（示例） |
| 13 | 產品產量表；產量產銷表（示例） |
| 14 | 產能證明文件（示例） |
| 15 | …… |
